JPMorgan paie 920 millions de dollars et admet une mauvaise conduite pour usurpation d'identité, le 29 septembre 2020 à 3h29

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(Bloomberg) – JPMorgan Chase & Co. a reconnu des actes répréhensibles et a accepté de payer plus de 920 millions de dollars pour résoudre le problème. les allégations des autorités selon lesquelles la banque aurait manipulé le marché des contrats à terme sur métaux et des titres du Trésor sur une période de huit ans, la plus grande sanction jamais liée à la pratique illégale connue sous le nom d'usurpation d'identité. Le prêteur basé à New York paiera la plus grande sanction pécuniaire jamais imposée. par la CFTC, dont une amende de 436.4 millions de dollars, 311.7 millions de dollars de restitution et plus de 172 millions de dollars de restitution, selon un communiqué de la Commodity Futures Trading Commission. La CFTC a déclaré que son ordonnance reconnaîtrait et compenserait les paiements de restitution et de restitution versés au ministère de la Justice et à la Securities and Exchange Commission. L'accord met fin à une enquête criminelle sur la banque qui a conduit à l'accusation d'une demi-douzaine d'employés pour avoir prétendument truqué le prix de contrats à terme sur l'or et l'argent depuis plus de huit ans. Deux d'entre eux ont plaidé coupable et quatre autres attendent leur procès. Appelée réseau criminel, la sanction imposée par JPMorgan dépasse de loin les précédentes amendes liées à l'usurpation d'identité imposées aux banques et constitue la sanction la plus sévère imposée dans le cadre de la répression de l'usurpation d'identité menée depuis des années par le ministère de la Justice. La banque a conclu un accord de poursuite différée avec le ministère de la Justice dans le cadre du règlement, selon la CFTC. Un porte-parole de JPMorgan n'a fait aucun commentaire dans l'immédiat. L'usurpation d'identité consiste généralement à inonder les marchés de produits dérivés d'ordres que les traders n'ont pas l'intention d'exécuter pour inciter les autres à faire évoluer les prix dans la direction souhaitée. Cette pratique est devenue une priorité pour les procureurs et les régulateurs ces dernières années après que les législateurs l’ont spécifiquement interdite en 2010. Bien que la soumission et l'annulation d'ordres ne soient pas illégales, elles le sont dans le cadre d'une stratégie visant à duper d'autres traders. Lire la suite : L'usurpation d'identité est un nom idiot pour désigner une manipulation sérieuse du marché : QuickTake Plus de deux douzaines de personnes et d'entreprises ont été sanctionnées par la justice. Département ou la CFTC, y compris les day traders opérant depuis leur chambre, les boutiques sophistiquées de trading à haute fréquence et les grandes banques telles que Bank of America Corp. et Deutsche Bank AG. Le ministère de la Justice a adopté une approche beaucoup plus agressive à l'égard de JPMorgan en alléguant que la banque avait organisé pendant huit ans un complot de manipulation de marché avec son bureau des métaux précieux dans le cadre d'une opération de racket criminel. Tandis que d'autres fraudeurs présumés du marché ont été accusés de Pour des délits d'usurpation d'identité et de manipulation, le ministère de la Justice a accusé les négociants en métaux de JPMorgan en vertu de la loi de 1970 sur les organisations influencées par les racketteurs et corrompues – une loi pénale plus couramment appliquée aux affaires de mafia qu'aux enquêtes bancaires mondiales. RICO permet aux procureurs d'inculper plusieurs actes criminels impliquant un groupe de personnes. dans le même cas tant qu'ils faisaient partie de la même entreprise. Le ministère de la Justice a déclaré que le complot sur le bureau des métaux de JPMorgan s'était déroulé de mars 2008 à août 2016. Les deux anciens négociants en métaux de la banque qui ont plaidé coupables de fraude coopèrent avec les autorités. L'individu le plus haut placé inculpé est Michael Nowak, un négociant en or chevronné qui est resté actif en tant que responsable mondial du bureau des métaux précieux de JPMorgan jusqu'à ce qu'il soit inculpé. sous scellés en août 2019 avec deux autres. Un ancien vendeur de JPMorgan qui travaillait avec des clients de hedge funds a ensuite été ajouté à l'affaire. En 2015, JPMorgan a plaidé coupable à des accusations antitrust criminelles aux côtés de plusieurs autres banques mondiales qui ont payé des pénalités et ont admis avoir conspiré pour truquer le prix des titres américains. dollars et euros.

JPMorgan paie 920 millions de dollars et admet une mauvaise conduite pour usurpation d'identité(Bloomberg) – JPMorgan Chase & Co. a reconnu des actes répréhensibles et a accepté de payer plus de 920 millions de dollars pour résoudre le problème. les allégations des autorités selon lesquelles la banque aurait manipulé le marché des contrats à terme sur métaux et des titres du Trésor sur une période de huit ans, la plus grande sanction jamais liée à la pratique illégale connue sous le nom d'usurpation d'identité. Le prêteur basé à New York paiera la plus grande sanction pécuniaire jamais imposée. par la CFTC, dont une amende de 436.4 millions de dollars, 311.7 millions de dollars de restitution et plus de 172 millions de dollars de restitution, selon un communiqué de la Commodity Futures Trading Commission. La CFTC a déclaré que son ordonnance reconnaîtrait et compenserait les paiements de restitution et de restitution versés au ministère de la Justice et à la Securities and Exchange Commission. L'accord met fin à une enquête criminelle sur la banque qui a conduit à l'accusation d'une demi-douzaine d'employés pour avoir prétendument truqué le prix de contrats à terme sur l'or et l'argent depuis plus de huit ans. Deux d'entre eux ont plaidé coupable et quatre autres attendent leur procès. Appelée réseau criminel, la sanction imposée par JPMorgan dépasse de loin les précédentes amendes liées à l'usurpation d'identité imposées aux banques et constitue la sanction la plus sévère imposée dans le cadre de la répression de l'usurpation d'identité menée depuis des années par le ministère de la Justice. La banque a conclu un accord de poursuite différée avec le ministère de la Justice dans le cadre du règlement, selon la CFTC. Un porte-parole de JPMorgan n'a fait aucun commentaire dans l'immédiat. L'usurpation d'identité consiste généralement à inonder les marchés de produits dérivés d'ordres que les traders n'ont pas l'intention d'exécuter pour inciter les autres à faire évoluer les prix dans la direction souhaitée. Cette pratique est devenue une priorité pour les procureurs et les régulateurs ces dernières années après que les législateurs l’ont spécifiquement interdite en 2010. Bien que la soumission et l'annulation d'ordres ne soient pas illégales, elles le sont dans le cadre d'une stratégie visant à duper d'autres traders. Lire la suite : L'usurpation d'identité est un nom idiot pour désigner une manipulation sérieuse du marché : QuickTake Plus de deux douzaines de personnes et d'entreprises ont été sanctionnées par la justice. Département ou la CFTC, y compris les day traders opérant depuis leur chambre, les boutiques sophistiquées de trading à haute fréquence et les grandes banques telles que Bank of America Corp. et Deutsche Bank AG. Le ministère de la Justice a adopté une approche beaucoup plus agressive à l'égard de JPMorgan en alléguant que la banque avait organisé pendant huit ans un complot de manipulation de marché avec son bureau des métaux précieux dans le cadre d'une opération de racket criminel. Tandis que d'autres fraudeurs présumés du marché ont été accusés de Pour des délits d'usurpation d'identité et de manipulation, le ministère de la Justice a accusé les négociants en métaux de JPMorgan en vertu de la loi de 1970 sur les organisations influencées par les racketteurs et corrompues – une loi pénale plus couramment appliquée aux affaires de mafia qu'aux enquêtes bancaires mondiales. RICO permet aux procureurs d'inculper plusieurs actes criminels impliquant un groupe de personnes. dans le même cas tant qu'ils faisaient partie de la même entreprise. Le ministère de la Justice a déclaré que le complot sur le bureau des métaux de JPMorgan s'était déroulé de mars 2008 à août 2016. Les deux anciens négociants en métaux de la banque qui ont plaidé coupables de fraude coopèrent avec les autorités. L'individu le plus haut placé inculpé est Michael Nowak, un négociant en or chevronné qui est resté actif en tant que responsable mondial du bureau des métaux précieux de JPMorgan jusqu'à ce qu'il soit inculpé. sous scellés en août 2019 avec deux autres. Un ancien vendeur de JPMorgan qui travaillait avec des clients de hedge funds a ensuite été ajouté à l'affaire. En 2015, JPMorgan a plaidé coupable à des accusations antitrust criminelles aux côtés de plusieurs autres banques mondiales qui ont payé des pénalités et ont admis avoir conspiré pour truquer le prix des titres américains. dollars et euros.

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3) Particulier avec un revenu annuel conjoint de 300,000 300,000 $. Une personne physique (et non une entité) qui a eu un revenu commun avec son conjoint supérieur à XNUMX XNUMX $ au cours de chacune des deux années civiles précédentes et qui a une attente raisonnable d'atteindre le même niveau de revenu au cours de l'année en cours.

4) Sociétés ou partenariats. Une société, une société de personnes ou une entité similaire qui possède plus de 5 millions de dollars d'actifs et qui n'a pas été créée dans le but spécifique d'acquérir une participation dans la société ou la société de personnes.

5) Fiducie révocable. Une fiducie qui est révocable par ses concédants et dont chacun des concédants est un investisseur qualifié tel que défini dans une ou plusieurs des autres catégories/paragraphes numérotés ici.

6) Confiance irrévocable. Une fiducie (autre qu'un plan ERISA) qui (a) n'est pas révocable par ses concédants, (b) a plus de 5 millions de dollars d'actifs, (c) n'a pas été créée dans le but spécifique d'acquérir un intérêt, et (d ) est dirigé par une personne qui possède de telles connaissances et une telle expérience en matière financière et commerciale qu'elle est capable d'évaluer les mérites et les risques d'un investissement dans la Fiducie.

7) IRA ou régime d’avantages similaires. Un régime d'avantages sociaux IRA, Keogh ou similaire qui ne couvre qu'une seule personne physique qui est un investisseur qualifié, tel que défini dans une ou plusieurs des autres catégories/paragraphes numérotés ici.

8) Compte du régime d’avantages sociaux des employés dirigé par les participants. Un régime d'avantages sociaux dirigé par les participants qui investit sous la direction et pour le compte d'un participant qui est un investisseur qualifié, tel que ce terme est défini dans une ou plusieurs des autres catégories/paragraphes numérotés ici.

9) Autre plan ERISA. Un régime d'avantages sociaux au sens du titre I de la loi ERISA autre qu'un régime dirigé par les participants dont l'actif total dépasse 5 millions de dollars ou pour lequel les décisions d'investissement (y compris la décision d'acheter une participation) sont prises par une banque, enregistrée conseiller en investissement, association d’épargne et de crédit ou compagnie d’assurance.

10) Régime de prestations gouvernementales. Un régime établi et maintenu par un État, une municipalité ou toute agence d'un État ou d'une municipalité, au profit de ses employés, avec un actif total supérieur à 5 millions de dollars.

11) Entité à but non lucratif. Une organisation décrite à l'article 501(c)(3) de l'Internal Revenue Code, tel que modifié, avec un actif total supérieur à 5 millions de dollars (y compris les fonds de dotation, de rente et de revenu viager), comme le montrent les états financiers audités les plus récents de l'organisation. .

12) Une banque, telle que définie à l'article 3(a)(2) du Securities Act (qu'elle agisse pour son propre compte ou à titre fiduciaire).

13) Une association d'épargne et de crédit ou une institution similaire, telle que définie à la section 3(a)(5)(A) de la Securities Act (qu'elle agisse pour son propre compte ou à titre fiduciaire).

14) Un courtier enregistré en vertu de l'Exchange Act.

15) Une compagnie d'assurance, telle que définie à l'article 2 (13) de la loi sur les valeurs mobilières.

16) Une « société de développement commercial », telle que définie à l'article 2(a)(48) de la Loi sur les sociétés d'investissement.

17) Une société d'investissement dans les petites entreprises agréée en vertu de l'article 301 (c) ou (d) de la Small Business Investment Act de 1958.

18) Une « société privée de développement commercial » telle que définie à l'article 202(a)(22) de la loi sur les conseillers.

19) Dirigeant ou Administrateur. Une personne physique qui est un dirigeant, un administrateur ou un commandité de la société en commandite ou du commandité, et qui est un investisseur qualifié tel que ce terme est défini dans une ou plusieurs des catégories/paragraphes numérotés aux présentes.

20) Entité détenue entièrement par des investisseurs qualifiés. Une société, une société de personnes, une société d'investissement privée ou une entité similaire dont chacun des actionnaires est une personne physique qui est un investisseur qualifié, tel que ce terme est défini dans une ou plusieurs des catégories/paragraphes numérotés ici.

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